DOCUMENTUL DE PREZENTARE AL S.C. EASTERN SECURITIES S.A.,
ASA CUM ESTE PREVAZUT DE ART. 110 DIN REGULAMENTUL NR. 32/2006 EMIS DE COMISIA NATIONALA A VALORILOR MOBILIARE

1. Datele de identificare ale S.C. EASTERN SECURITIES S.A.
- Denumirea societatii comerciale: S.C. EASTERN SECURITIES S.A.
- Adresa sediului social: Strada Sevastopol, nr. 24, et.2, camera 206, sector 1, Bucuresti, cod postal 010099.
- Societatea nu detine alte sedii sau sucursale;
- Telefon: +40(21) 314 08 95
- Fax: +40(21) 314 08 92
- e-mail: office@easternsecurities.ro
- capitalul social subscris si varsat: 831.000 RON
- numarul de inregistrare de la ORC: J40/5106/1995
- codul unic de inregistrare (CUI): 7447600
- banca: ABN AMRO BANK Bucuresti;
- cod IBAN: RO80ABNA4100264100024763.

2. S.C. EASTERN SECURITIES S.A. este o societate de servicii de investitii financiare autorizata de catre C.N.V.M. prin Decizia nr. 1796/12.06.2003 emisa de Comisia Nationala a Valorilor Mobiliare cu sediul n Bucuresti, str. Foisorului nr. 2, sector 3, tel.: 021/326 67 53, fax. : 021/3266848, e-mail: relatii.publice@cnvm.ro.
3. S.C. EASTERN SECURITIES S.A. este actionar la Bursa de Valori Bucuresti , Casa Romana de Compensatie SA Sibiu, Fondul de Compensare a Investitorilor, Casa de Compensare Bucuresti S.A., B.M.F.M.S. S.A., Depozitarul Sibex SA.
Capitalul social al societatii este de 831.000 RON,capital ce permite societatii, conform Legii nr. 297/2004, sa desfasoare urmatoarele servicii de investitii financiare:
- servicii principale:
a) preluarea si transmiterea ordinelor primite de la investitori in legatura cu unul sau mai multe instrumente financiare;
b) executarea ordinelor in legatura cu unul sau mai multe instrumente financiare, altfel decat pe cont propriu;
c) administrarea portofoliilor de conturi individuale ale investitorilor, pe baza discretionara, cu respectarea mandatului dat de acestia, atunci cand aceste portofolii includ unul sau mai multe instrumente financiare.
- servicii conexe:
a) custodia si administrarea de instrumente financiare;
b) inchirierea de casete de siguranta;
c) consultanta acordata societatilor cu privire la orice probleme legate de structura de capital, strategie industriala, precum si consultanta si servicii privind fuziunile si achizitiile de societati;
d) consultanta de investitii cu privire la instrumentele financiare;
e) servicii de schimb valutar in legatura cu activitatile de servicii de investitii financiare prestate

4.Instrumentele financiare care se tranzactioneazã prin intermediul S.C. EASTERN SECURITIES S.A. sunt in principal valorile mobiliare si instrumentele financiare derivate. Dintre valorile mobiliare, cele mai importante sunt actiunile emise de societãti comerciale listate la Bursa de Valori Bucuresti . De asemenea, se pot tranzactiona obligatiuni corporatiste, emise de societãti comerciale, precum si obligatiuni municipale, emise de municipalitãti. Instrumentele financiare derivate sunt contracte futures si options, avand ca suport valute (EUR, USD) sau cursul principalelor actiuni listate la BVB (SNP, TLV, SIF etc).

5. Strategiile de investitii se fac individual cu fiecare client, respectandu-se toate regulile prudentiale si de conduitã stabilite de reglementãrile pietei de capital.

6. - Limba in care clientul poate comunica cu societatea noastra sau in care primeste documente sau alte informatii sunt: limba romana si limba engleza.

7. - Modalitatile de comunicare ce urmeaza a fi folosite in relatia dintre client si societate sunt : in scris, telefonica sau pe e-mail. Clientul poate da ordine si prin telefon, in acest caz clientul este de acord si autorizeaza inregistrarea convorbirilor telefonice de catre intermediar sau in scris, pe suport de hartie.

8.Natura, frecventa precum si perioada rapoartelor referitoare la prestarea serviciilor prevazute a fi efectuate de catre S.S.I.F.
catre clienti. S.S.I.F care executa ordinul clientului are are obligativitatea de a transmite de indata clientului , pe un suport durabil, informatiile esentiale cu privire la executarea respectivului ordin in cadrul unui formular de confirmare a executarii ordinelor, prin care confirma executarea ordinului, de indata ce este posibil si cel tarziu in prima zi lucratoare ce urmeaza executarii ordinului.Cel putin o data pe an, pe un suport durabil SSIF are obligativitatea de a transmite fiecarui client formularul de raportare privind activele clientului cu privire la instrumentele financiare

9. - Politica de investitii a S.C. EASTERN SECURITIES S.A., in urmatoarea perioada, va fi caracterizata de urmatoarele directii:
- politica de atragere a clientilor mari;
- politica de atragere a clientilor profesionali;
- tranzactii in principal pe piata bursiera.
Aceasta politica va fi completata cu:
- largirea obiectului de activitate (odata cu cresterea capitalului initial);
- diversificarea activitatii prin operarea pe pietele de derivate;
- dezvoltarea departamentului de cercetare pentru o mai buna sondare a oportunitatilor oferite de piata si pentru o mai buna informare a clientilor nostri;
- intentia de listare a unor noi emitenti.

10.Asa cum am spus si la punctual 4., S.C. EASTERN SECURITIES S.A. presteaza servicii de investitii financiare privind actiunile si obligatiunile.
Riscurile aferente tranzactionãrii actiunilor sunt: riscul de pozitie, intervenit ca urmare a schimbãrii preturilor acestora din cauza unor factori legati de miscãrile pietei si de situatia emitentilor lor,volatilitatea pretului, riscul de lichiditate, riscul de emitent etc., cat si faptul ca un investitor poate dobandi, ca urmare a tranzactiilor cu instrumente financiare angajamente financiare sau alt obligatii suplimentare, inclusiv cele contingente, suplimentare fata de costul dobandirii instrumentelor financiare.
Obligatiunile sunt titluri de credit emise de societãti comerciale sau municipalitãti cu scopul de a-si finanta activitãtile sau diverse obiective. Obligatiunile pot fi dematerializate sau la purtãtor, convertibile in actiuni, asigurate, cu diferite perioade de maturitate, cu dobandã fixã sau variabilã, cu discount etc.
Riscurile legate de obligatiuni se referã la capacitatea emitentului de a plãti dobanzile la termenele fixate initial, de variatia pretului lor in functie de rata dobanzilor bancare, de lichiditate etc.
Instrumentele financiare derivate sunt: contracte futures financiare, inclusiv contracte similare cu decontare finalã in fonduri, optiuni pe orice instrument financiar, optiuni, instrumente financiare derivate pe mãrfuri, combinatii ale acestora precum si alte instrumente calificate astfel prin reglementãri ale CNVM.Desi se folosesc si ca metode de protectie impotriva riscului valutar (hedging) si a celui legat de evolutia actiunilor suport, instrumentele financiare derivate au si ele, la randul lor, risc de pozitie - cand piata evolueazã in alt sens decat cel preconizat de investitor, risc de lichiditate etc.Actiunile societãtilor listate BVB sunt emise in forma dematerializatã, fiind inregistrate la Registre Independente. Actiunile dau detinãtorilor lor dreptul la vot in Adunarea Generalã a Actionarilor, dreptul la dividende, dreptul de preemtiune la participarea la majorarea capitalului social etc.

11. Comisioanele si tarifele percepute de S.C. EASTERN SECURITIES S.A. sunt negociate cu fiecare client in parte si reprezinta taxele si comisioanele aferente pietei pe care se tranzactioneaza , alte comisioane(bancar, registre, etc.).

12. S.C. EASTERN SECURITIES S.A. are organizat un compartiment de control intern, al carui reprezentant este
D-na Rialda Badea, pe care o puteti contacta la sediul societatii, in caz ca aveti de facut reclamatii sau sesizari. Este necesar ca reclamatiile sau sesizarile sa fie facute in scris, sa fie adresate departamentului de control intern, sa specificati care este persoana pe care o reclamati, actiunea reclamata si data cand s-a produs actiunea pe care o reclamati. Compartimentul de control intern va va raspunde in maxim 30 zile de la data primirii sesizarii dvs., comunicandu-va actiunile pe care le-a intreprins in scopul rezolvarii sesizarii dvs.

13. Elementele minime necesare derulãrii tranzactiilor cu instrumente financiare, inclusiv constituirea marjelor, fondurilor de garantare : S.C. EASTERN SECURITIES S.A va presta servicii de investitii financiare in numele si pe contul clientilor numai in baza unui contract in formã scrisã.
Pentru derularea tranzactiilor cu valori mobiliare, clientul va avea sumele necesare disponibile in cont, inclusiv cele pentru achitarea taxelor si comisioanelor pentru serviciile furnizate.
Pentru tranzactiile in marjã clientul va avea constituitã marja initialã conform solicitãrilor S.C. EASTERN SECURITIES S.A., marjã al cãrei nivel minim va fi mentinut pe toatã perioada derulãrii contractului.

14. Locurile (trading venues) unde sunt executate tranzactiile (piata reglementatã, ATS, etc.) Pietele reglementate pe care S.C. EASTERN SECURITIES S.A. participã in calitate de intermediar sunt: Bursa de Valori Bucuresti, pentru actiuni si obligatiuni si Bursa Monetar Financiarã si de Mãrfuri Sibiu, pentru instrumente financiare derivate.

15.S.C. EASTERN SECURITIES S.A. este membru al Fondului de Compensare a Investitorilor.
Fondul are ca obiect exclusiv de activitate colectarea contributiilor membrilor si compensarea creantelor investitorilor provenind din incapacitatea unui membru de a restitui fondurile banesti si/sau instrumentele financiare datorate sau apartinand investitorilor, care sunt detinute si/sau administrate in numele acestora in cadrul prestarii de servicii de investitii financiare, in limita plafoanelor stabilite de lege. Fondul va compensa in mod egal si nediscriminatoriu investitorii in limita unui plafon maxim reprezentand echivalentul in lei a 20.000 Euro. Panã la 31.12.2012, limita plafonului de compensare a investitorilor este stabilitã gradual pentru a atinge nivelul de 20.000 Euro, dupã cum urmeazã:
a) la data autorizãrii Fondului: echivalentul in lei a 1.000 Euro/investitor individual;
b) incepand cu 01.01.2006: echivalentul in lei a 2.000 Euro/investitor individual;
c) incepand cu 01.01.2007: echivalentul in lei a 4.500 Euro/investitor individual;
d) incepand cu 01.01.2008: echivalentul in lei a 7.000 Euro/investitor individual;
e) incepand cu 01.01.2009: echivalentul in lei a 9.000 Euro/investitor individual;
f) incepand cu 01.01.2010: echivalentul in lei a 11.000 Euro/investitor individual;
g) incepand cu 01.01.2011: echivalentul in lei a 15.000 Euro/investitor individual;
h) incepand cu 01.01.2012: echivalentul in lei a 20.000 Euro/investitor individual.
Echivalentul in lei al obligatiei de compensare pentru fondurile bãnesti in valutã se va calcula utilizandu-se cursul de referintã publicat de BNR pentru respectiva monedã strãinã, in vigoare la data constatãrii situatiilor mentionate la art. 47 din Legea nr. 297/2004 privind piata de capital.
Echivalentul in lei al obligatiei de compensare pentru instrumente financiare se va calcula utilizandu-se valoarea de piatã pentru respectivele instrumente financiare la data constatãrii situatiilor mentionate la art. 47 din Legea nr. 297/2004 privind piata de capital.

16. Conflictul de interese: S.C. EASTERN SECURITIES S.A ia toate masurile astfel incat sa se asigure ca situatiile de conflict de interese intre societate, inclusiv administratori, salariati si agenti sau orice persoana aflata in mod direct sau indirect in pozitie de control fata de societate, si clientii societatii, intre doi clienti ai societatii, precum si intre combinatii ale situatiilor de mai sus, sunt identificate si apoi prevenite si gestionate intr-un asemenea mod incat interesele clientilor sa nu fie afectate.
Detalii suplimentare referitoare la politica privind conflictele de interese va fi pus la dispozitia clientului in orice moment la cererea acestuia pe un suport durabil.

17.Politica de preluare si executare a ordinelor cat si politica pe care o aplica S.C. EASTERN SECURITIES S.A. in relatiile cu clientii, respecta legislatia in vigoare si se supune unor reguli si proceduri interne riguroase. In relatiile cu clientii SSIF are obligatii fata de acestia, obligatii dublate de drepturi. Atat obligatiile cat si drepturile societatii sunt stipulate in contractul de prestari de servicii.
In relatia cu clientii sai, S.C. EASTERN SECURITIES S.A. are urmatoarele drepturi:
- Sa solicite sumele, valorile sau bunurile necesare in vederea executarii ordinelor primite;
- Sa incheie tranzactii pe contul acestuia in scopul inchiderii de pozitii pentru care respectivul client nu poate asigura
sumele necesare garantarii;
- Sa solicite acestora o notificare cu privire la orice modificare a datelor si informatiilor cuprinse in contractul de
intermediere, precum si despre orice modificare a situatiei lor financiare, care poate sa afecteze executarea obligatiilor viitoare;
- Sa solicite acestora sa se abtina de la orice actiuni sau inactiuni menite a prejudicia operatorii burselor de marfuri,
societatile de bursa si caselor de compensatie.
In relatia cu clientii sai, S.C. EASTERN SECURITIES S.A. are urmatoarele obligatii:
- Sa informeze clientii asupra riscurilor pe care aceasta si le asuma in urma incheierii de tranzactii;
- Sa informeze clientii cu privire la rezultatul tranzactionarii ordinului de tranzactionare, precum si cu privire la situatia
contului sau;
- Sa pastreze confidentialitatea cu privire la rezultatul negocierii ordinului de tranzactionare, precum si cu privire la
situatia contului sau;
- Sa evidentieze si sa trateze distinct sumele si instrumentele financiare primite in scopul garantarii tranzactiilor
incheiate si/sau indeplinirii obligatiilor asumate; aceste sume si instrumentele financiare, vor fi inregistrate separat si nu vor fi confundate cu fondurile proprii ori utilizate in folosul altui client;
- Sa raspunda fata de clienti pentru modul in care a fost incheiata tranzactia in contul acestora;
- Sa asigure pastrarea in siguranta a instrumentelor financiare pe care le tine in custodie;
- Sa nu faca uz de nici unul din instrumentele financiare pe care le tine in custodie sau de drepturile ce decurg din acestea si sa nu transfere aceste instrumente financiare fara acordul expres al detinatorilor;
- Sa returneze clientilor, la solicitarea acestora, instrumentele financiare si fondurile banesti incredintate.

Va multumim pentru timpul acordat citirii acestui document de prezentare!
Conducerea S.C. EASTERN SECURITIES S.A